WP-Compliance-Beauftragte/r (m/w/d)
WP-Compliance-Beauftragte/r (m/w/d)DAS MACHT DIE TÄTIGKEIT AUS: Durchführung regelmäßiger bzw. anlassbezogener RisikoanalysenErstellung von Kontrollplänen basierend auf den Ergebnissen der RisikoanalysenMitwirkung an der Erstellung und Weiterentwicklung von Organisationsrichtlinien sowie neuen Grundsätzen und VerfahrenEntwicklung und Umsetzung notwendiger Maßnahmen zur Behebung von DefizitenFestlegung von Grundsätzen für Vertriebsziele und -vorgaben für Wertpapier(neben)dienstleistungenDefinition von Kriterien zur Bestimmung der Compliance-Relevanz der MitarbeitendenEinrichtung … Weiterlesen …